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长安财富中心成功举办投资者教育宣传月启动会暨投资者适当性管理主题培训

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为增强员工、客户及社会公众对基础金融知识学习、树立正确、科学的投资理念,长安国际信托股份有限公司财富中心(以下简称财富中心)于5月16日下午在总部会议室,举办了投资者教育宣传月启动会暨投资者适当性管理主题培训。

启动会由财富中心副总经理周丽文做开场讲话,从国内外形势、政策影响等方面阐述了开展投资者教育相关工作的必要性;希望理财师以此次活动为契机,不断提升自身专业素质,更有效保护投资者利益,使客户充分感受到理财师的专业、细致、严谨的服务。

宣传月的第一次培训首先由公司客户服务部员工赵霜进行题为《投资者风险承受能力评估与适当性管理制度与流程介绍》授课,对公司投资者适当性管理制度原理及流程进行了详细介绍,对一线员工在操作中发生的常见的问题做了答疑和说明,加深了员工对公司制度要求的理解。

随后,由陕西省金融消费纠纷调解中心“金牌调解员”孙娜律师进行《信托公司产品推介过程中的适当性义务》授课。孙律师结合她本人多年的工作经验,通过对合格投资人的认定标准、产品销售过程中信托公司的信义义务和适当性义务等进行分析讲解,从典型案例分享、法院判决处理实务等方面做出详细解析,使受训人员通过发生在其他金融机构的鲜活案例和实际司法判例,充分体会到投资者适当性对客户实实在在的保护和应用。

为确保员工能取得良好的学习效果,此次培训除了打卡签到等考勤管理设置之外,还增加了课后测验,并由专人严格跟踪考试情况。接下来,财富中心将持续扎实地开展投资者教育宣传月活动,努力将该项工作做好做实,让员工受益、让客户满意。